| 最常见的工程交付手段:
资本的所有者和参股者可以使用不同的形式来订立工程合同。过去,基础设施工程,特别是那些由诸如世界银行这样的多边金融机构和国际工程咨询协会联合开发的工程项目都采用了把工程设计和施工分离开来的作法。
在工业领域,特别是石油、天然气和石化领域,许多工程都是以交钥匙方式来完成的,或采取统一结算或采用成本加费用的核算办法,在工业化国家和发展中国家的合作中,成本加费用的办法比统一结算法用得少,因为很难预见到在那些国家出现的非确定事件。
统一结算交钥匙工程:
交钥匙工程就是建筑设计公司、工程承包商、工程公司或建筑公司统一承担工程的设计、规划、采购交接、施工和启动,以及操作和维护。如上所述,交钥匙工程分为两种:统一结算法和成本加费用法。交钥匙工程多用于在确定地点实施的具体工业项目,在发展中国家修建酒精厂、粮食加工厂、屠宰场、发电厂和废料处理等经常采用这种方式。这种方式很少在有很多不确定因素或困难的情况下采用。通常在交钥匙工程中涉及到先进技术和加工许可的转让,这样能参与投标的竞争者就受到限制,这类先进技术不仅涉及工程施工还涉及到工程的运作。通常情况下资本所有者或赞助商不具有这种专项技术的所有权,也很难找到能提供此类设计的设计商。在交钥匙工程当中,在工程启动和钥匙交付以前,理论上招标人并不参与工作,但是在实际操作中,并非如此,因为几乎所有公司在工程执行中都不同程度地有所参与,但承包商仍负有责任,因为在统一结算交钥匙工程中必须规定各自在工程设计监督、工程施工、启动试验中的责任和义务。
设计和建造合同:
在这种合同项下,发包商会选择一家工程咨询公司进行初步设计,这类设计完成了总设计的25%一30%,足够让各投标商展开投标,通过竞争性投标来确定承包商。与统一结算交钥匙工程相比,许多发包商都喜欢用这种方法,因为这种方法使他们更容易确定下来项目的内容,而不足之处是被动地接受交钥匙工程承包商的条件和内容。
交钥匙、半交钥匙和部分项目合同
这类合同虽然名称很多,但大体是指在统一结算交钥匙合同基础上由工程承包商、建筑商、设备制造商或承包商与制造商联合来承担部分设备的供应、交付、施工、安装。这类合同对发展中国家的公司特别具有吸引力。比如,在蒸气发电机组、垃圾处理设施和仓库工程中,往往把工程分包给发展中国家的公司,以降低合同价格,在投标中使总承包商具有更多的价格优势。在某些情况下,发包商可能会直接参与分包合同。比如在初步设计当中,负责咨询的工程商已经确定了设计施工中的基本要素。
在后一种情况当中分包合同的范围很广,包括基础设施的建设或诸如氨或氢生产车间这样关键原料设备的提供、交付和安装,许多发达国家都把生产此类设备的专利许可给予了发展中国家,这个领域对于发展中国家厂家来讲潜力很大。
传统的设计、投标、施工合同:
这种合同在大多数发展中国家都能遇到,特别是那些由跨国金融机构融资的基础建设项目,这些项目通常分为两部分,发包商先雇佣一家独立工程公司,进行初步设计,而后才公开招标,在工程的建设中,这家咨询公司仍担当发包商的代表人,在涉及更多承包商的复杂工程项目中采取了一种快速而简单的办法,即把项目分成相互重叠的几个设计、投标和建筑合同。
建筑、项目管理合同:
这类合同是在成本偿付的基础上由发包商和赞助商委托一家管理公司或咨询公司来完成,这种做法也日益得到更广泛的应用,在这类合同下,作为工程建筑和操作控制人员的承包商负责提交规程设计、技术规程和工程管理;发包商负责部分设计、施工、启动和营销;承包商则负责工程管理、技术规程、规程设计、培训和运行管理。
合适移交方案的选择:
发展中国家在发展过程中经历了从基础建设到工业化发展的变化,这些变化也带来了发包商或赞助商需求的变化,这些变化大致有如下几点:更短的开发周期、最佳的成本效益开发措施、单一的责任、更高的质量保证、更简化的管理。
统一结算交钥匙工程的开发周期较短,因为可以省去进一步招标和评估的时间,最后设计完成后就可以马上开工,最大的问题在于统一结算价格,因为这取决于意外费用。
统一结算交钥匙合同最好用于那些不要求承包商能应付出现的许多复杂情况,比如有些交付时间规定上含有惩罚性条款。成本加费用交钥匙合同和按样建筑合同对那些涉及新技术的工程很适合,也适合那些工程建设极少的地区,也可用于工程环境、设施、设备和供应等信息不充分的地区。
在发达国家也有很多为工业发展而制定的统一结算设计施工合同。在美国使用最多的是统一结算加费用法,即最高限价结合低于此限价的奖励措施。在这类合同下,工程承包商先在统一结算基础上
进行前期设计以立项。这项设计通常包括一份完整的计划,相关设施的规划,设备清单和包含总成本在内的时间表。这一设计用于竞争性投标,中标者需提出一个能保证的最高成本,如实际费用低于这个成本,中标者可以分得节约费用的一部分,通常对于省下来的这笔费用,发包商分得三分之二,承包商获三分之一,许多参与初期设计的设计商和施工商都达成如下协议:如果中标,他们从业主那里获得的最终费用中扣除这些节约费用。
项目开发:
发展中国家的大多数开发项目在实施前都需经过相同的开发阶段,下面将给出一些世界银行项目周期,这些项目大多是由多边融资机构支持的。
一个项目如要争取世界银行的支持,必须具有推动目标发展的特点,从经济和资金来讲还必须是可行的,每个项目除了略有差异外所经历的周期都是相同的,每个阶段都为下一个阶段作准备,最后的阶段又产生一些新的办法和想法,最终又确立新的项目、如此循环往复,这个周期大致包括6个阶段:确立、准备、评估、出资人认可、实施和监督以及评价。
立项:
第一阶段涉及如何使该项目赢得优先权,获得国际机构的支持,以引起政府、机构的兴趣,在近几年,许多发展中国家都有能力进行项目的计划和发展。通常赞助商要进行经济分析,以便确立一个评估该国国情和发展潜力的框架。对该国的资信情况调查对于借款也是很重要的,这类分析对借款机构和受款国在发展计划方面的长期合作具有重要意义。这样项目的确立对双方发展计划和阶段目标都能保持一致,技术和组织上项目都应保证付出成本后应获得相应的利润,这样才可行。
各个政府处理项目计划的能力不一样,立项的方方面面也有所区别,国际机构对一个国家的经济分析也取决于该国各方面信息的公开情况。
贷款计划和申请的准备:
当某个国际机构把一个工程计划纳入某贷款方案以后,借贷双方就要进入一个广泛探讨合作的阶段,项目开发的第一步就是准备一份项目介绍,阐明项目的目标、原则和时间进程。在准备阶段作一总结概括是很困难的,因为借款人的信用,准备阶段的资金情况,借款人经验和能力及项目的性质都有所不同,虽然出资机构常保证借款人有实力完成准备工作,甚至会对此阶段做技术上和资金上的帮助,但准备阶段的责任,主要还是由借款人来承担,联合国下属组织机构会在准备阶段给与一定帮助,但这大多是有偿的。
在这一阶段所有技术、组织、经济、金融情况必须有详细的分析,以便实现预定目标,这个阶段的一个关键因素在于在各种实现目标的方法中作出选择,准备工作涉及到可以明确初期设计的技术组织方案的可行性研究,这项研究还包括对比各项成本和利润,发现最具价值的方案及措施。
项目的评估:
项目开发的前期研究完成后,项目评估的工作就开始了。这项评估将涉及到该项目的各个方面,并且为其顺利实施和评价打下基础,项目评估通常是由出资机构来完成。如该机构人力不够,也可由其代理咨询机构来完成,评估包括对项目的技术、效益、资金等方面的评估。
技术评估:
技术评估用来保证项目设计能达到预定标准,其设计也包括了正确的技术,其实施也是可行的。评估还需审查所有成本估算和工程数据,以便确定其可否接受,对为应付意外作的安排是否足够,在近几年出资商对生态项目对人或自然环境的消极影响的研究日益重视。技术评估还包括对其它选择方案,其方法以及后果的评估。
效益评估:
这涉及对该项目成本的详细分析,对投资及回报的预计,必须对项目进行分阶段研究。不管是质化还是量化研究,其目的都在于该项目对该国发展来讲是否可行。
财务评估:
国际机构不会提供项目所需全部资金,因此项目的实施必须有足够的资金,大财团只提供项目所需外汇,而当地的支出则需要借款人及政府来负担,财务评估的目的在于保证项目具有足够的流动资金,以确保项目能按时完成。如果该项目是社会公益性的或基础设施性的,就需确保此项目不会成为出资人的负担。
谈判和协议:
当出资人对评估做出肯定后,借款人和出资人便订立谈判项目的融资协议,一但确保项目成功实施的方案确立下来,这些方案便会被写入法律文件,这些文件包括项目在责任划分、融资、法律程序方面的详细情况,在贷款给付前,这些材料需交董事会批准。
实施和监控:
借款人负责项目的实施,通常出资人也会予以协助,出资机构或其代表要对项目进行监控,以保证资金用于合同规定的目的。监控的另一个目的则是协助项目按预定计划进行,这个阶段的另一项工作就是采购所需材料。这一切都是按照贷款协议的原则来进行,以保证用最有效和最经济的办法来获得所需材料,出资方或代表对工程进行监督保障工作顺利进行,贷款的协议能被遵守。许多出资方
都聘请咨询公司来完成以上工作,当借款方自行联系咨询服务时,出资方还要进行审核,以确保该公司能以公正的态度提供所需的服务。
评价:
许多出资商对他们融资的项目都要进行审计,这项工作通常是由一家独立审核单位完成,这样做是为了保证评价的可靠性,审核单位将和施工单位合作,并利用施工单位的优势,向出资方汇报其结果,并对将来的工程和计划做信息反馈。
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